存在三大违规问题粤开证券收警示函

2023-02-25 15:40:10 来源：指股网

(资料图片)

指股网APP获悉，2月24日，广东证监局发布对粤开证券采取出具警示函措施的决定。根据警示函，粤开证券存在三大问题：一是公司内部合规检查发现部分不具有基金从业资格的营销人员、中后台人员参与基金销售活动问题，未按照内部规定开展合规问责，且个别分支机构中后台人员仍有参与基金销售问题。二是基金销售相关部门的合规风控人员不具有基金从业资格。三是长期未发现广西分公司原负责人郭某任职期间在其他营利性机构兼职，且发现相关问题后未按照内部规定开展合规问责，分支机构未及时向属地证监局报告。

关键词：基金从业资格分支机构相关部门

为您推荐

存在三大违规问题粤开证券收警示函

亚汇网A获悉，2月24日，广东证监局发布对粤开证券采取出具警示函措施的决定。根据警示函，粤开证券存在三大问题：一是公司内部合规检查发现部

来源：指股网2023-02-25

亲情化服务推动平乐工业高效发展

本文转自：人民网-广西频道近年来，平乐县进一步优化营商环境，聚焦企业急难愁盼，推行“妈妈式”服务，用心、用情、用力为企业

来源：人民融媒体2023-02-25

全球微速讯：中青年刑法学文库：刑法问题的规范理解

1、《刑法问题的规范理解》内容简介：很多刑法问题，都应该规范地加以理解。刑法典是刑法学人的圣经，缺乏对刑法条文的透彻

来源：互联网2023-02-25

工业分析实训篇第二版|今日视点

1、《工业分析（实训篇）（第二版）》是2010年1月新世纪高职高专教材编审委员会组编，王英健、张舵主编，大连理工大学

来源：互联网2023-02-25

加好友频繁怎么解除_加好友

1、1 第一种，也是最直接快捷的一种，比较适合熟悉的人加好友。先打开手机QQ，点击右上角，会出现加好友或者群。点击进入。

来源：元宇宙网2023-02-25

男孩别哭歌词

1、《男孩别哭》是由李红旗作词、作曲，海龟先生演唱的歌曲，收录于专辑《海龟先生》中。2、于2012年12月31日发行。文

来源：互联网2023-02-25

女生晨起吃这3食物，嘴巴会变“臭熏熏”，啧啧，难怪男票转头走焦点热讯

或许有很多小姐姐都被口臭问题困扰吧，其实在早上的时候能够避免这三个坏习惯，也能帮助自己口气变清新哦，但是很多小姐姐却不知道呢，别着急

来源：奕晴辰娱乐2023-02-25

前沿资讯!计算机系统软件有哪些包括哪些_计算机系统软件有哪些

1、一、系统软件1 操作系统2 程序语言设计3 语言处理程序4 数据库管理程序5 系统辅助处理程序二、应用软件文字处理

来源：互联网2023-02-24

关注